Alternativt handelssystem - ATS Vad är ett alternativt handelssystem - ATS Ett alternativt handelssystem (ATS) är ett handelssystem som inte regleras som ett börs, men är en plats för att matcha köp - och säljordningar för sina abonnenter. Alternativa handelssystem ökar popularitet runt om i världen och står för en stor del av likviditeten i offentligrättsliga frågor. Förordning ATS infördes av SEC 1998 och är utformad för att skydda investerare och lösa eventuella problem som härrör från denna typ av handelssystem. Regel ATS kräver strängare registrering och kräver mer intensiv rapportering om frågor som öppenhet när systemet når mer än 5 av volymen för en viss säkerhet. BREAKING DOWN Alternativt handelssystem - ATS Många alternativa handelssystem är speciellt utformade för att matcha köpare och säljare som handlar i mycket stora mängder (främst professionella handlare och investerare). Dessutom använder institutionerna ofta en ATS för att hitta motparter för transaktioner, i stället för att handla stora block av aktier på den normala börsen, en övning som kan ske markpriset i en viss riktning beroende på ett visst aktiekapital och volymandel. Exempel på alternativa handelssystem inkluderar, men är inte begränsade till, elektroniska kommunikationsnät (ECN), crossing networks och call markets. Trading and Markets Trading and Markets Division Information och resurser Securities Exchange Act från 1934 (quotExchange Actquot eller quotActquot) reglerar sättet på vilket landets värdepappersmarknader och dess mäklare och återförsäljare verkar. Detta avsnitt innehåller några av de väsentliga bestämmelserna i lagen och dess regler. Du hittar information om huruvida du måste registrera dig som mäklare och hur du kan registrera dig, samt de regler för hantering och de ekonomiska ansvarregler som mäklare måste följa. En quotationell värdepappersbörsen är en värdepappersbörs som har registrerat sig hos sekretariatet enligt avsnitt 6 i lagen om värdepappersbörs 1934. Information om de börser som är registrerade hos SEC, registret och annan vägledning finns här. Överföringsagenter registrerar ägarändringar, behåller utgivarens 39 säkerhetsinnehavsrekord, upphäver och utfärdar certifikat och fördelar utdelningar. Eftersom överföringsagenter står mellan utfärdande företag och säkerhetsinnehavare är effektiv överföringsoperation avgörande för framgångsrik slutförd sekundärhandel. SEC: s regler och förordningar syftar till att underlätta snabb och korrekt avveckling och avveckling av värdepapperstransaktioner och som säkerställer säkerställandet av värdepapper och fonder. Information om registrering av överföringsagent, inspektioner och regler finns här. Dodd-Frank-lagen upprättade en övergripande ram för att reglera marknaderna utanför disken. Avdelning VII i den lagen delar upp reglerande myndighet över swappar mellan SEC och Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (länk till CFTC) Enligt lagen har SEC behörighet över ldquosecurity-baserade swappar, rdquo som i stort sett definieras som swappar baserat på (1) en säkerhet eller (2) ett lån eller (3) en smalbaserad grupp eller index över värdepapper eller (4) händelser som hänför sig till en enda emittent eller emittenter av värdepapper i ett smalbaserat säkerhetsindex. Information om registrering, regler och säkerhetsbaserade swap-enheter finns här. AMF. Autorit des marchs financiers AMF: s offentliga samråd om företagsfinansiering Publicerad den 9 januari 2017 Detta samrådsdokument behandlar företagsrådgivning inom kapitalstruktur och fusioner och förvärv samt möjlighet att omforma regelverket. Två alternativ föreslås. Samrådssvar måste lämnas in senast den 28 februari 2017. Nytt AMF Support Program AGILITY Du är ett företag som är övervakat av FCA och du vill ställa in i Frankrike. Fördela 2WeekTicket med AMF-snabbspårförhandlingsprocessen.
Comments
Post a Comment